反洗钱不力，6家机构收罚单→

发布时间：2025-07-06 15:12:23 来源：枉费心机网 作者：综合

来源：保险报

近日，反洗人民银行多地分支机构公布的机构行政处罚信息公示表显示，多家银行业机构因反洗钱不力，收罚被处以大额罚款。单→

人民银行济南分行于10月13日公布，反洗天津银行济南分行因8项违规受到警告处罚，机构并被处以罚款189.4万元。收罚其中，单→违规事项包括“金融统计指标数据错报”“违反账户管理规定”“未按规定履行客户身份识别义务”等。反洗相关责任人李晓东因对“未按规定履行客户身份识别义务”的机构违法违规行为负有责任，被处罚款3万元。收罚

同期，单→人民银行济南分行还披露了3家机构处罚，反洗也均涉及反洗钱业务管控不到位。机构其中，收罚山东省国际信托股份有限公司因“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”被处以罚款92万元，相关责任人左辉连同被罚4万元；山东省分行因“未按规定履行客户身份识别义务”被处以罚款97万元，相关责任人朱君连同被罚1.5万元；和泰人寿保险股份有限公司因“未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”两项违规，被处以罚款47万元，相关责任人郝鹏飞被罚3万元。

10月8日，中国人民银行漳州市中心支行发布的行政处罚信息公开表显示，福建漳浦农村商业银行因“未按规定履行身份识别义务和未按规定报告大额交易义务”，被处以罚款75万元。相关责任人黄柳华、陈育才、林玉平分别被处罚款3万元、1.5万元、1.5万元。

不久前，中国人民银行大连市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，大连分行因“未按规定履行客户身份识别义务”，被处以罚款240万元。相关责任人王峰和李勃因对该违法违规行为负有责任，被罚款3.5万元。

“未按规定履行客户身份识别义务”“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”一直是商业银行反洗钱监管打击的主要违规事项。近年来，随着反洗钱形势的变化，金融监管部门不断加大反洗钱工作力度，2019年、2020年、2021年对反洗钱违规行为分别处罚2.15亿元、5.51亿元、3.41亿元，金额较此前明显提升，严监管的威慑力和警示作用进一步加强。

不久前，人民银行反洗钱局召开反洗钱监管评估暨形势通报会。会议要求，义务机构要进一步加快向风险为本反洗钱工作机制的转型，切实提高洗钱预防措施的有效性。

下一步，人民银行将重点加快推进反洗钱法律制度修订、完善风险为本监管体系、加强反洗钱日常监管和沟通，调动义务机构反洗钱工作的积极性和主动性，引导义务机构更好地把防控洗钱风险作为反洗钱履职的根本目标。

记者 于晗

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