资管业务违规 新时代证券又收警示函

发布时间：2025-07-06 09:58:50 来源：枉费心机网 作者：综合

每经记者 王砚丹 每经编辑 何剑岭

3月23日，资管北京证监局网站发布公告称，业务因新时代证券资管业务违规，违规对其采取出具警示函监管措施的代证决定。

北京证监局指出，券又经查，收警示函新时代证券在开展资产管理业务过程中，资管存在向地方政府及其所属部门提供融资，业务并接受地方政府及其所属部门担保承诺的违规情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的代证通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，券又以下简称《私募资管业务管理办法》）第三十九条的收警示函规定，因此，资管北京证监局决定对新时代证券采取出具警示函的业务行政监管措施，并要求公司应严格按照相关法律法规要求，违规依法合规开展资产管理业务。

今年2月刚受到处罚

《每日经济新闻》记者注意到，这已经是新时代证券连续两个月收到监管警示函。

2月15日，江苏证监局也发布了对新时代证券出具的警示函。江苏证监局指出，在对新时代证券受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债进行了检查，发现公司存在以下两项问题。

一是对发行人募集资金使用监督不到位。海州工业投资集团有限公司发行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集资金中的6.795亿元，未用于募集说明书约定的用途，而是用于项目建设相关付款或转借集团外部单位，不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。新时代对发行人募集资金使用监督不到位。

二是对发行人信息披露督导不到位。发行人存在定期报告披露不完善的情形，2020年年报未披露募集资金使用履行的程序，不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第四十二条的规定。此外，发行人信息披露相关制度不规范，其中涉及的多项规定已经废止，未按新适用的规定进行更新，新时代证券对发行人信息披露督导工作不到位。

江苏证监局指出，上述行为不符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。决定对新时代证券采取出具警示函的监管措施。

去年转让98.24%股权

2020年7月16日，中国证监会发布公告称，鉴于新时代证券隐瞒股东关联关系，公司治理失衡，根据相关规定，决定自2020年7月17日起对新时代证券实施接管，接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日。

2021年7月16日，中国证监会发布公告称，实施接管以来，中国证监会稳步推进接管工作，取得积极进展，但接管任务尚未完成。根据相关规定，中国证监会决定延长新时代证券等3家公司接管期限至2022年7月16日。9月，新时代证券在北京产权交易所挂牌转让98.24%（约28.59亿股）的股权。、曾先后公告有意竞逐，但最终两家上市券商均退出争夺。12月14日，北京产权交易所公告称，新时代证券股权转让项目签约仪式成功举办，新时代证券98.24%的股权最终花落中国诚通。

中国诚通在上述收购签约的公告中表示，作为中央企业国有资本运营公司，将充分发挥“基金投资、股权运作、资产管理、金融服务”的主要功能，按照金融监管规定，进一步完善新时代证券的公司治理结构，严控金融业务风险，加强资源整合和业务协同，提升服务中央企业的金融能力，全力推动新时代证券持续健康发展。

不过，《每日经济新闻》记者发现，新时代证券官网上，目前“公司基本信息”“公司管理层”栏目的更新时间仍然停留在2018年12月10日，显示公司董事长、总经理为叶顺德，首席经济学家为潘向东。

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